關(guān)于印發(fā)《陜西省科技計劃管理改革方案》的通知
陜科發(fā)〔2017〕3號
省級各有關(guān)部門,各設(shè)區(qū)市科技局，西安、寶雞、咸陽、渭南、榆林、安康高新區(qū)管委會，西咸新區(qū)管委會，楊凌示范區(qū)科技局，韓城市科技局：
為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號），形成“布局合理、目標明確、定位清晰、運行高效”的省科技計劃體系和管理方式，我廳研究制訂了《陜西省科技計劃管理改革方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請貫徹執(zhí)行。
附件：陜西省科技計劃管理改革方案
陜西省科學(xué)技術(shù)廳
2017年5月23日
附件：
陜西省科技計劃管理改革方案
為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《深化科技體制改革實施方案》（中辦發(fā)〔2015〕46號）、國務(wù)院《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）和《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）文件精神，加快構(gòu)建科學(xué)、完善的科技計劃體系，改革我省科技計劃管理方式，依據(jù)《陜西省“十三五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》的總體部署，現(xiàn)制定本方案。
一、總體思路和基本原則
（一）總體思路
以創(chuàng)新驅(qū)動、追趕超越為指引，以強化科技對經(jīng)濟社會支撐和引領(lǐng)作用及提升科技創(chuàng)新能力為目標，聚焦全省經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略部署，按照“布局合理、目標明確、定位清晰、運行高效”的原則，部署省級科技計劃；圍繞推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，改革科技計劃管理方式，加強科技創(chuàng)新基礎(chǔ)制度建設(shè)，使科技計劃更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，科技資源更加高效合理配置。
（二）基本原則
遵循科技創(chuàng)新規(guī)律。堅持遵循“基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)-成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新規(guī)律，按照基礎(chǔ)及應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、示范推廣、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進行科技創(chuàng)新的全鏈條設(shè)計和系統(tǒng)化部署，強化創(chuàng)新要素統(tǒng)籌配置。
明晰政府與市場的關(guān)系。財政資金重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境，解決好“越位”和“缺位”問題。
重點突出、統(tǒng)籌兼顧。堅持面向經(jīng)濟社會發(fā)展需求、企業(yè)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的原則。突出重點，問題導(dǎo)向，解決制約全省經(jīng)濟快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、企業(yè)創(chuàng)新主體不突出、縣域經(jīng)濟不發(fā)達等瓶頸問題。
科學(xué)決策、快速反應(yīng)。堅持科學(xué)決策、快速反應(yīng)的原則，規(guī)范決策程序，充分發(fā)揮專家作用，解決現(xiàn)行科技計劃管理的突出緊迫問題，找準突破口，統(tǒng)籌推進，靈活實施。
監(jiān)管規(guī)范、公開透明。按照職責(zé)規(guī)范、科學(xué)高效、公開公平的原則，加強項目實施全過程的信息公開和痕跡管理，推進科技計劃管理基礎(chǔ)制度建設(shè)；構(gòu)建決策、執(zhí)行、評估相對獨立、互相監(jiān)督的運行機制和評估監(jiān)管體系。
二、科技計劃設(shè)置及組織形式
（一）陜西省科技重大專項(待省政府批準后實施）
主要圍繞重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)，研發(fā)具有較強市場競爭力的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品（首臺、套），推動專項成果的應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，解決制約我省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技問題。
1.主要任務(wù)。一是統(tǒng)籌全省科技資源，集中力量攻克關(guān)鍵共性技術(shù)、研發(fā)重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，推進重大科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化、建設(shè)重大示范工程、搭建重大科技創(chuàng)新平臺。二是加強與國家科技重大專項協(xié)同推進，做好前期培育和銜接配套，為入選國家科技重大專項奠定基礎(chǔ)。同時加強與國家科技重大專項在研項目的對接，為在陜實施的項目提供有力的配套支持，促進科技成果就地轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
2.計劃設(shè)置。每個重大專項下設(shè)若干個項目，每個項目下設(shè)若干課題。“十三五”期間設(shè)置重大專項不超過10項，成熟一項論證一項啟動一項。
3.組織形式。建立省科技重大專項聯(lián)席會議制度，省科技廳、省發(fā)展改革委、省財政廳及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門為成員單位，研究確定省科技重大專項頂層設(shè)計，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大專項推進中的重大問題。在省科技廳設(shè)立省科技重大專項聯(lián)席會議辦公室，會同省發(fā)展改革委、省財政廳等，負責(zé)重大專項建章立制、實施方案制定、指南發(fā)布、監(jiān)督檢查、整體推進和日常管理等工作?？萍贾卮髮ｍ椏傮w規(guī)劃、任務(wù)設(shè)置等重大事項，按程序報省政府審定。
建立科技重大專項專家咨詢委員會，負責(zé)省科技重大專項凝練論證、指南制定。
每個重大專項設(shè)置若干項目，每個項目設(shè)置若干課題。
各重大專項設(shè)立總體專家組，總體專家組設(shè)置首席專家，每個項目設(shè)置責(zé)任專家。選擇個別項目進行“契約目標合同管理”試點。鼓勵采取“產(chǎn)學(xué)研用”合作方式實施，專家論證評審，財政專項資金通過多種方式予以資助。項目實施要依托重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、高校的優(yōu)勢學(xué)科或在項目實施中根據(jù)需要建設(shè)平臺、基地、人才和團隊。
（二）陜西省重點研發(fā)計劃
支持重大社會公益性科學(xué)研究，以及事關(guān)區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、成果推廣、實驗示范和國際合作。
1.主要任務(wù)。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈培育產(chǎn)業(yè)鏈，凝練形成若干目標明確、邊界清晰的產(chǎn)業(yè)鏈條，集中力量攻克一批工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、社會發(fā)展及國際合作中的重點、熱點、難點共性關(guān)鍵技術(shù)問題，開展共性關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、應(yīng)用示范，突出引進技術(shù)、引進人才、引進資金，開闊視野、開闊思路的高新技術(shù)項目，促進我省與國際的科技交流與合作。
2.計劃設(shè)置。計劃下設(shè)重點專項（包括重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈）、重點項目、一般項目、國際科技合作項目。
3.組織形式。
（1）一般項目。自由申報，專家評審。
（2）重點項目。每年確定重點支持領(lǐng)域和支持方向，自由申報，專家評審。
（3）重點專項。包括重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈。組織申報和自由申報相結(jié)合，專家論證評審。重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈要依托重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、高校的優(yōu)勢學(xué)科或在項目實施中建設(shè)平臺、基地、人才和團隊。重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈每年啟動15項左右、特色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈原則上每設(shè)區(qū)市每年1個。
（4）國際科技合作項目。面上項目自由申報，專家評審。重點項目依托國合基地，定向組織，專家論證評審。重點項目每年不超過20項。
（三）陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計劃
著眼原始創(chuàng)新，支持前沿科學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。鼓勵科學(xué)研究與創(chuàng)新人才培養(yǎng)相結(jié)合，鼓勵自由探索與支撐產(chǎn)業(yè)需求相結(jié)合，鼓勵項目帶動與科研基地建設(shè)相結(jié)合。
1.主要任務(wù)。加強高水平人才培養(yǎng)，緊密圍繞我省先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)重點技術(shù)領(lǐng)域，選擇若干處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，具有明確應(yīng)用前景的高新技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目，為我省先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成和支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供技術(shù)動力和成果儲備。
2.計劃設(shè)置。計劃下設(shè)一般項目（包括青年項目）、重點項目、杰出青年項目。重點項目每年不超過50項，杰出青年項目每年不超過30項。
3.組織形式。
（1）一般項目。包括面上項目和青年人才項目。自由申報，專家評審。
（2）重點項目。依托重點實驗室，自由申報，專家評審。
（3）杰出青年項目。自由申報，同行評議推薦，專家評審。
（四）陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計劃（基金）
支持以企業(yè)為主體的“產(chǎn)學(xué)研用”聯(lián)合協(xié)同創(chuàng)新活動，運用市場機制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。通過制定政策、營造環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。
1.主要任務(wù)。培育和孵化科技型企業(yè)、引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、促進產(chǎn)學(xué)研合作、營造雙創(chuàng)環(huán)境。
2.計劃設(shè)置。計劃下設(shè)科技型企業(yè)培育計劃項目、科技成果轉(zhuǎn)移與推廣計劃項目、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金項目和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項目。
3.組織形式。
（1）科技企業(yè)培育計劃項目（合并重大科技創(chuàng)新專項資金計劃和科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金計劃）。對當(dāng)年納入高新技術(shù)企業(yè)重點培育對象的企業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎企業(yè)、瞪羚企業(yè)進行獎勵支持；對當(dāng)年入庫的科技型中小企業(yè)，按照其上年度享受研發(fā)費用加計扣除額的一定比例進行后補助支持。
（2）科技成果轉(zhuǎn)移與推廣計劃項目（含技術(shù)轉(zhuǎn)移獎勵項目）。重點支持列入國家和省級各類科技計劃并已通過驗收或登記的成果、獲國家科技獎勵或陜西省科學(xué)技術(shù)獎的成果、獲國家發(fā)明專利授權(quán)并具備轉(zhuǎn)化條件的成果以及其他具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科技成果。其中，采用技術(shù)入股或吸納等方式進行轉(zhuǎn)化的科技成果，采取雙向（技術(shù)供給方和技術(shù)需求方）補助支持方式。對專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)試點建設(shè)經(jīng)費進行后補助獎勵。
（3）科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。帶動金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚，引導(dǎo)社會力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，加速推動科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。
（4）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新計劃。對校企合作（四主體一聯(lián)合為主）、院校合作（雙導(dǎo)師制、軍民融合）、“一院一所模式”推廣中進行的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合項目進行后補助支持。
（五）陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃
支持各類科技創(chuàng)新平臺、基地建設(shè)，促進科技資源開放共享；支持市縣科技創(chuàng)新和技術(shù)推廣，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和科技支撐能力；支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作，增強科研基礎(chǔ)條件保障力度；支持科技政策和規(guī)劃的前瞻性研究，為科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展提供決策依據(jù)；支持創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)，加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設(shè)和環(huán)境優(yōu)化，激發(fā)我省創(chuàng)新活力。
1.主要任務(wù)。以項目-人才-平臺-基地的形式，為政府決策提供政策支撐，為全省科技創(chuàng)新搭建平臺、建設(shè)人才隊伍、創(chuàng)造環(huán)境條件，以科技創(chuàng)新驅(qū)動縣域經(jīng)濟發(fā)展，為全省科技創(chuàng)新提供支撐和服務(wù)。
2.計劃設(shè)置。下設(shè)軟科學(xué)研究計劃、縣域科技進步支撐計劃、青年科技新星、科技創(chuàng)新團隊、科技資源公共服務(wù)平臺、重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、“雙創(chuàng)”和創(chuàng)新券、高新區(qū)、孵化器、農(nóng)業(yè)園區(qū)、可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新示范區(qū)、臨床醫(yī)學(xué)研究中心等。
3.組織形式
（1）項目
——軟科學(xué)研究計劃。包括面上項目、重點項目。面上項目自由申報，重點項目組織申報和自由申報相結(jié)合，對于非申報期內(nèi)委托相關(guān)單位或機構(gòu)進行研究的專題，以專題后補助項目的形式給予資助。重點項目每年不超過20項。
——縣域科技進步支撐計劃。各市縣組織申報，專家評審。由縣科技局牽頭，兩個以上企業(yè)和其它單位共同承擔(dān)，每個項目設(shè)有技術(shù)專家指導(dǎo)項目實施，立項后進行開題論證。對創(chuàng)新型縣區(qū)加大支持力度。
（2）人才
——青年科技新星。定向組織與自由申報相結(jié)合，以項目進行后補助，專家評審。每年不超過100個。
——科技創(chuàng)新團隊。“十三五”期間，陜西省科技創(chuàng)新隊建設(shè)按照‘擇優(yōu)選拔、滾動發(fā)展、目標考核、動態(tài)管理’的原則，以自由申報與定向組織評審相結(jié)合的方式進行。團隊建設(shè)期為3年。評估結(jié)果為優(yōu)秀，納入新一輪創(chuàng)新團隊建設(shè)計劃。
（3）平臺
包括科技資源開放共享平臺、工程技術(shù)研究中心和重點實驗室。定向組織與自由申報相結(jié)合，專家論證，成熟一個建設(shè)一個。委托第三方機構(gòu)進行運行評估，動態(tài)管理、能進能出。優(yōu)秀的給予支持，不合格的淘汰。
（4）基地
包括省級產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、高新區(qū)、孵化器、農(nóng)高區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)、星創(chuàng)空間、眾創(chuàng)空間、可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)新示范區(qū)、臨床醫(yī)學(xué)研究中心、國際科技合作基地等。定向組織，專家論證，成熟一個建設(shè)一個。
三、管理機制
制定科技計劃管理辦法，改進和規(guī)范計劃項目管理流程，明確項目管理各方職責(zé)，規(guī)范項目指南發(fā)布、立項、實施、驗收、績效評估及監(jiān)督檢查等主要內(nèi)容。
（一）完善陜西省科技管理信息系統(tǒng)
省科技行政主管部門通過統(tǒng)一的科技管理信息系統(tǒng)，對科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項評審、預(yù)算編制、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收、信息公開公示等全過程進行痕跡化管理，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。分散在其它部門的科技計劃項目需盡快統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)，避免重復(fù)部署、重復(fù)投入；已結(jié)題的項目要及時進行科技成果登記。
（二）依托專業(yè)機構(gòu)進行項目管理
依托廳屬科研事業(yè)單位，建設(shè)規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構(gòu)，由專業(yè)機構(gòu)負責(zé)受理申請項目、項目評審組織、立項項目過程管理等。制定專業(yè)機構(gòu)管理制度和標準，加強對專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督、評價和動態(tài)調(diào)整。
（三）全面推進科技報告制度建設(shè)和科技成果登記
省級各類科技計劃項目均需通過“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”提交項目科技報告，作為項目驗收的重要依據(jù)。審核通過的科技報告將通過“陜西省科技報告服務(wù)系統(tǒng)”實現(xiàn)科技報告的持續(xù)積累、完整保存和開放共享。所有科技計劃項目在項目完成后必須進行成果登記，不進行成果登記的，將會影響項目負責(zé)人及項目承擔(dān)單位的信用及承擔(dān)省級科技計劃的可能。
（四）強化科研信用體系建設(shè)
對項目承擔(dān)單位、科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)、推薦部門及項目管理人員等項目參與主體，建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、監(jiān)督檢查、驗收等全過程的科研信用記錄制度，并作為項目申報、審核推薦、專家及中介機構(gòu)遴選的重要依據(jù)。
